国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议

　　金托管协议

　　国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联

　　接基金托管协议

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

　　住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼

　　股份有限公司拟担任国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证

　　为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，确保基金财产的

　　除非另有约定，《国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证

　　第一条基金托管协议当事人

　　名称：国泰基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

　　成立时间：1998年3月5日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：证监基字【1998】5号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：壹亿壹仟万元人民币

　　经营范围：基金设立、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业

　　名称：中信银行股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼

　　成立时间：1987年4月20日

　　批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号

　　经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期

　　第二条基金托管协议的依据、目的和原则

　　订立本协议的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和

　　（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投

　　、《证券投资基金信息披露内容与

　　、基金合同及其他有关规

　　订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财

　　基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基

　　第三条基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股、备选成份股。为

　　本基金将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。

　　本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。每个交

　　现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比

　　（1）本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；

　　（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金

　　资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申

　　（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，

　　（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产

　　（5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，

　　（6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类

　　资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

　　（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产

　　符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

　　（8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本

　　（9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不

　　得超过基金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购

　　（10）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：

　　市值之和，不得超过基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、

　　（11）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买

　　入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

　　（12）本基金参与转融通证券出借业务的，遵守以下投资限制：

　　（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基

　　金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模

　　（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体

　　（15）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

　　（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执

　　（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投

　　因证券/期货市场波动、基金规模变动、标的指数成份股调整、标

　　的指数成份股流动性限制、目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易

　　规定投资比例的，基金管理人应当在20个交易日内进行调整。除上述

　　第（1）、（2）、（7）、（12）、（13）、（14）情形之外，因证券/

　　整、标的指数成份股流动性限制、目标ETF暂停申购、赎回或二级市

　　定投资比例的，基金管理人应当在相关证券可交易的10个交易日内进

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组

　　（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易

　　根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金

　　发送基金托管人，基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单

　　若基金托管人发现基金管理人与关联方进行法律法规禁止基金从

　　（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于

　　基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法

　　管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应

　　管人，基金托管人于2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更

　　如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场

　　（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易

　　基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时，需按

　　（3）基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，

　　基金管理人按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决

　　（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行

　　（2）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管

　　基金管理人应至少于首次执行投资指令之前2个工作日将上述资

　　金托管人应在收到上述资料后2个工作日内，以书面或其他双方认可

　　（3）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供

　　（4）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流

　　如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监

　　（1）基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根

　　（2）如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中

　　（3）基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时

　　基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及

　　（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机

　　（2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存

　　（3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格

　　（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵

　　基金托管人对基金管理人选择存款银行的监督应依据基金管理人

　　执行。该名单如有变更，基金管理人应在启用新名单前提前2个工作

　　第四条基金管理人对基金托管人的业务核查

　　资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。

　　在本协议生效之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金

　　基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的

　　与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金

　　基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，

　　指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金

　　所必需的时间（不低于2小时）。由基金管理人原因造成的指令传输不

　　基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前

　　至少1个交易日，使用传真向基金托管人发出由基金管理人签字和盖

　　出的回函确认时开始生效。基金管理人在此后5日内将被授权人变更

　　基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，

　　对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规

　　本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，

　　本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结

　　如果因基金托管人过错在清算和交收中造成基金财产的损失，应

　　基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出

　　基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，

　　在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法

　　基金投资人可通过基金管理人的直销机构和其他销售机构进行申

　　基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构于每

　　个开放日16：00之前将本基金的申购、赎回、转换的数据传送给基金

　　登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据，由基金

　　基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清

　　如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令

　　在中午12:00前进行划付。对于未准时划付的资金，基金管理人应及

　　值除以当日该类别基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数

　　点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精

　　基金所拥有的目标ETF基金份额、股票、债券和银行存款本息、

　　（1）目标ETF的估值

　　本基金持有的目标ETF基金份额按估值日目标ETF基金的基金份额

　　净值估值。如该日目标ETF未公布净值，则按该日目标ETF最近公布的

　　（3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

　　（4）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估

　　（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的

　　（7）因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，

　　（9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定

　　（10）本基金参与转融通证券出借业务的，按照相关法律法规和行

　　（11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执

　　（12）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允

　　（13）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有

　　制。月度报表的编制，应于每月终了后5个工作日内完成。

　　书。基金管理人在季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并

　　管人复核；基金托管人应当在收到报告之日起2个工作日内完成月度

　　报表的复核；在收到报告之日起7个工作日内完成基金季度报告的复

　　核；在收到报告之日起20日内完成基金中期报告的复核；在收到报告

　　之日起30日内完成基金年度报告的复核。基金托管人在复核过程中，

　　（1）基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他

　　（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准

　　（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基

　　（4）基金所投资的目标ETF发生暂停估值、暂停公告基金份额净

　　（5）法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　（1）由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类和E类

　　（2）在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可根据实际

　　（3）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金

　　（4）法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利

　　第十条信息披露

　　（1）非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、

　　（2）基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲

　　相关公告、投资股指期货相关公告、基金投资目标ETF的相关公告、基

　　（2）基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他

　　（3）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情况。

　　基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和

　　本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常

　　情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF基金份额所

　　对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.50%的年费率计提。

　　E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF基金份额所对应

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发

　　送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作

　　本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常

　　情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF基金份额所

　　对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提。

　　E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF基金份额所对应

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发

　　送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类和E类基金份额的销

　　售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。

　　H为该类基金份额每日应计提的销售服务费

　　F为该类基金份额前一日基金资产净值

　　C类和E类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理

　　月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基

　　的会计师费、审计费、律师费、仲裁费和诉讼费、基金投资目标ETF

　　的相关费用（包括但不限于目标ETF的交易费用、申赎费用等）等根据

　　基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用

　　第十四条基金管理人和基金托管人的更换

　　（2）基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

　　（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情

　　（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%

　　（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月

　　（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会

　　（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国

　　（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人

　　的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；

　　（6）交接：原任基金管理人职责终止的，应妥善保管基金管理业

　　（7）审计：原任基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定

　　（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管

　　（2）基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；

　　（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情

　　（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%

　　（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月

　　（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会

　　（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国

　　（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人

　　的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；

　　（6）交接：原任基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产

　　（7）审计：原任基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定

　　合计持有基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基

　　理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒

　　（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易

　　（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　　法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基

　　第十六条基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变

　　（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接

　　（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接

　　（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管

　　（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务

　　金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规

　　（2）基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国

　　（3）基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则行使或不

　　（本页无正文，为《国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数

　　合同签订日期：年月日

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